獲刑7年 罰金過(guò)億 汪建中案判例震懾“黑嘴惡莊”
8月3日，汪建中涉嫌操縱證券市場(chǎng)案在北京市第二中級(jí)人民法院宣判。法院判決，汪建中犯操縱證券市場(chǎng)罪，判處有期徒刑七年，罰金約1.2575億元。專(zhuān)家認(rèn)為，汪建中一案的判決結(jié)果將震懾中國(guó)證券市場(chǎng)的操縱市場(chǎng)者，尤其是咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、股評(píng)人士和證券分析師。
法院審理查明，汪建中在2006年7月至2008年3月間，先后利用其本人及他人的身份證開(kāi)立了其實(shí)際控制的滬、深證券賬戶，并使用上述賬戶，在中信證券北京北三環(huán)中路營(yíng)業(yè)部、國(guó)信證券北京三里河營(yíng)業(yè)部等證券營(yíng)業(yè)部，開(kāi)立了10余個(gè)資金賬戶用于證券交易。同時(shí)，在中國(guó)工商銀行開(kāi)立了10個(gè)銀行賬戶，用于證券交易資金的存取和劃轉(zhuǎn)。
2007年1月9日至2008年5月21日間，汪建中采取先買(mǎi)入“工商銀行”“中國(guó)聯(lián)通”等38只股票，后利用首放公司名義通過(guò)《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》等媒介對(duì)外推薦其先期買(mǎi)入的股票，并在股票交易時(shí)搶先賣(mài)出相關(guān)股票，人為影響上述股票的交易價(jià)格，獲取個(gè)人非法利益。根據(jù)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)，汪建中采取上述方式操縱證券市場(chǎng)55次，累計(jì)買(mǎi)入成交額人民幣52 .6億余元，累計(jì)賣(mài)出成交額人民幣53 .8億余元，非法獲利共計(jì)人民幣1.25億余元?dú)w個(gè)人所有。
公開(kāi)資料顯示，在此之前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)已于2008年10月23日對(duì)汪建中做出了行政處罰及市場(chǎng)禁入決定。證監(jiān)會(huì)決定，沒(méi)收汪建中違法所得125757599 .5元，并處以等額罰款；同時(shí)，撤消北京首放的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格，對(duì)汪建中采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
該案宣判后，汪建中表示不服判決；其辯護(hù)律師高子程則表示，上訴狀已經(jīng)準(zhǔn)備好，只要判有罪就會(huì)上訴。
“汪建中案是我們?cè)谧C券市場(chǎng)法制領(lǐng)域針對(duì)操縱市場(chǎng)的咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、專(zhuān)業(yè)人士進(jìn)行重典治亂的一個(gè)重要里程碑。”曾參加《公司法》、《證券法》等商事經(jīng)濟(jì)法律研究、起草和修改工作的中國(guó)人民大學(xué)商法研究所所長(zhǎng)劉俊海對(duì)《經(jīng)濟(jì)參考報(bào)》記者表示，長(zhǎng)期以來(lái)，這些股市中的黑嘴往往“翻手為云覆手為雨”，但違法成本很低，嚴(yán)重?fù)p害了投資者的合法權(quán)益，并傷害了其對(duì)證券市場(chǎng)的信心。
劉俊海認(rèn)為，汪建中的案子，法院認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律準(zhǔn)確，是一個(gè)經(jīng)得住法律檢驗(yàn)、社會(huì)檢驗(yàn)和歷史檢驗(yàn)的判決，也是一個(gè)法律效果、社會(huì)效果和政治效果有機(jī)結(jié)合的典型案例，有了這個(gè)案例之后，將震懾一大批資本市場(chǎng)特別是咨詢(xún)機(jī)構(gòu)專(zhuān)業(yè)人士，并將激發(fā)廣大投資者的投資熱情，在一定程度上遏制投資者機(jī)械被動(dòng)的追漲殺跌現(xiàn)象，適度抑制證券市場(chǎng)的投機(jī)性。
“從更長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度來(lái)看，汪建中操縱市場(chǎng)案不僅是一個(gè)罰款最多、沒(méi)收最多和罰金最多的一起案例，其在證券市場(chǎng)的制度建設(shè)上也是一個(gè)新的里程碑。”劉俊海表示，雖然中國(guó)不是英美法系，判例不是法律的淵源，但其對(duì)于中國(guó)未來(lái)資本市場(chǎng)的法律改革將產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。此外，這個(gè)案例還回答了許多過(guò)去投資者的疑問(wèn)，包括罰款是否就可以不判刑等問(wèn)題。現(xiàn)在看來(lái)，承擔(dān)刑事責(zé)任和行政處罰是并行不悖的，和承擔(dān)民事責(zé)任也是并行不悖的。
此外，記者還獲悉，汪建中操縱證券市場(chǎng)民事賠償案已于7月25日在北京市第二中級(jí)人民法院開(kāi)庭。
來(lái)源：經(jīng)濟(jì)參考報(bào) 編輯：張少虎
